编辑:郭鑫

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3月7日下午，证监会副主席方星海前往CPPCC经济界委员驻地参加联席会议。在听取了经济界委员的许多建议后，方星海说，听取委员们的发言很有收获，很有益处，很有启发。

关于何时在科创板试点注册制，方星海表示，目前科创板

晚间，上交所就证券公司开通科技创新板股票交易权限发布了记者提问。文章称，投资者只需向其委托的证券公司申请在上交所现有a股证券账户中开通科技创新板股票的交易权限；我们正在全力推动尽快在科技创新板建立注册制试点，技术系统正在加紧建设测试，接下来需要组织全市场测试；个人投资者参与a股、b股和在股转系统挂牌的股票交易，可计入其参与证券交易的时间。

以下是记者关于证券公司开通客户科技创新板股票交易权限的提问:

问:有兴趣参与科技创新板证券交易所的投资者何时可以开始申请开通科技创新板证券交易所管理局？

答:今年3月1日，交易所正式颁布了《上海证券交易所科技创新板股票交易特别规定》(以下简称《交易特别规定》)，对个人投资者参与科技创新板股票交易的具体条件进行了规定。科创板股票交易权限的开通方式与股通基本相同。符合科创板股票适当性条件的投资者，现在就可以申请开通相关权限。投资者只需向其委托的证券公司申请在上海现有a股证券账户上开通科技创新板股票交易权限，无需在境内新开证券账户。会员也无需向交易所申请其他手续。

问:如何确定《交易特别规定》中规定的科技创新板投资者的适当性？

答:个人投资者参与科创板股票交易，应当符合《交易特别规定》规定的适当性条件要求，具体认定标准如下:

(1)识别证券账户和资本账户中的资产

1.可用于计算个人投资者资产的证券账户应为中国结算开立的证券账户和投资者在证券公司开立的账户。中国结算开立的账户包括a股账户、b股账户、封闭式基金账户、开放式基金账户、衍生合约账户以及中国结算根据业务需要设立的其他证券账户。

可用于计算投资者资产的资金账户包括客户交易结算资金账户和股票期权保证金账户。

2.中国结算开立的证券账户中的下列资产可以算作投资者的资产:股票，包括a股、b股、优先股、通过港股通买入的港股和在股份转让系统挂牌的股票；公开募集基金份额；债券；资产支持证券；资产管理计划份额；股票期权合约，权利仓合约按结算价加资产，义务仓合约按结算价减资产；本所认定的其他证券资产。

3.投资者在证券公司开立的账户的下列资产可以计入投资者资产:公募基金份额、私募基金份额、银行理财产品、贵金属资产等。

4.资金账户中的下列资产可以计入投资人资产:客户交易结算资金账户中的交易结算资金；股票期权保证金账户中的交易结算资金，包括义务仓对应的保证金；本所认定的其他资本资产。

5.计算与各项融资业务相关的资产时，应当按照净资产计算，不包括融入的证券和基金。

(二)证券交易经验的认定。

个人投资者参与a股、b股和在股转系统挂牌的股票交易，可计入其参与证券交易的时间。相关交易经验从投资者本人一码通证券账户在沪深证券交易所和股转系统的第一笔交易开始。第一笔交易的日期可以通过证券公司查询到中国进行结算。

符合法律法规和本所业务规则要求的机构投资者，可直接申请开通科技创新板股票交易权限，无需满足上述资产和交易经历等条件。

会员在为投资者开通科技创新板股票交易权限时，应当要求首次委托买入科技创新板股票的客户以纸质或电子形式签署《科技创新板股票交易风险揭示书》，风险揭示书应当具有《上海证券交易所科技创新板股票交易风险揭示必备条款》规定的内容，充分揭示科技创新板的主要风险特征。

下一步，该公司还将发布关于科技创新板经纪业务的业务指南，包括投资者适当性管理。

问:科创板的股票交易安排如何？

答:该院正在全力推动尽快成立科技创新板和试点注册制。技术系统正在搭建和测试，然后需要组织整个市场测试。投资者应该有充足的时间在科创板办理开通交易权限的手续，并可以向所在证券公司了解情况。投资者在开通权限和参与交易前，应认真阅读相关法律法规和交易所业务规则，充分了解和认识风险事项，理性参与。

国家商业日报